¿Qué es un Compliance?
Compliance es un término inglés que se traduce por Cumplimiento Normativo que surgió como mecanismo para luchar contra la criminalidad empresarial y más concretamente contra los grandes escándalos de corrupción corporativa. Puedes leer más al respecto en nuestro articulo sobre la Ley Whistleblowers.
Existen diferentes definiciones a la hora de explicar qué es el compliance. La World Compliance Association lo considera como:
Un conjunto de procedimientos y buenas prácticas que las organizaciones adoptan con el fin de “identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan y establecer mecanismos internos de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos”.
Niveles de cumplimiento:
Hay diferentes niveles de cumplimiento
- Cumplimiento de Normas Externas: son las normas que se imponen a la empresa.
- Sistemas de control internos: Se tienen que crear para garantizar que se cumplan las normas externas. Como por ejemplo asegurarse que todos los trabajadores sepan actuar para evitar incumplir una ley.
- Cumplimiento de Normas Internas: son las normas que impone la empresa como normativas internas o códigos de conducta.
Funciones.
Podemos identificar entre las funciones propias de un Compliance
- Identificar los riesgos de cumplimiento
- Diseñar controles para proteger a la empresa de los riesgos que han sido identificados.
- Implementar estos controles.
- Monitorear e informar sobre los controles implantados.
- Asesorar a la empresa sobre las normas y los controles a los que está sometida.
En España, lo que extendió este término fue la publicación de la Ley Orgánica 5/2015, para introducir como eximente la adopción y ejecución eficaz de programas de compliance penal, es decir, de “modelos de organización y gestión que incluyen las medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos de la misma naturaleza o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisión” (artículo 31 bis.2 y 4 del Código Penal).
En Moya&Emery contamos con un equipo jurídico experto en Compliance y Protección de Datos, dos de las ramas fundamentales que las grandes organizaciones necesitan para cumplir la normativa.
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